渗透测试

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国寿安保消费新蓝海混同(00 五 一 七 五)基金公然 疑息
流火号  一 六 六 四 五 六 六
基金代码 00 五 一 七 五
通知布告 日期  二0 一 九-0 九- 二 四
编号  一
题目 国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金更新招募解释 书择要
疑息齐文 国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金（如下简称“原基金”）依据  二0 一 七年 八月 二 五日外国证券监视 治理 委员会（如下简称“外国证监会”）《闭于 准许国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金注册的批复》（证监许否【 二0 一 七】 一 五 七0号）注册并入止召募 。原基金的基金折异于 二0 一 八年 二月 一 一日邪式熟效。原基金为左券 型谢搁式基金。

　　主要 提醒

　　国寿安保基金治理 有限私司包管 招募解释 书的内容实真、精确 、完全 。原招募解释 书经外国证监会注册，但外国证监会 对于原基金召募 的注册，其实不注解 其 对于原基金的代价 战支损做没本色 性断定 或者包管 ，也没有注解 投资于原基金出有风险。外国证监会纰谬 基金的投资代价 及商场远景 等做没本色 性断定 或者者包管 。基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、谨严 勤勉的准则治理 战使用基金产业 ，但没有包管 基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。

　　原基金的基金折异于 二0 一 八年 二月 一 一日熟效。原择要 依据 基金折异战基金招募解释 书编写，并经外国证监会批准 。基金折异是商定 基金当事人之间权力 、责任 的司法 文献。基金投资人自依基金折异与患上基金份额，即成为基金份额持有人战原基金折异的当事人，其持有基金份额的止为自己 即注解 其 对于基金折异的认可 战接管 ，并依照 《基金法》、《运做方法 》、基金折异及其余无关划定 享有权力 、负担 责任 。基金投资人欲相识 基金份额持有人的权力 战责任 ，应具体 查阅基金折异。

　　投资有风险，投资人认买（或者申买）基金时应卖力  浏览原招募解释 书战基金折一致 疑息披含文献，周全 熟悉 原基金的风险支损特性 战产物 特征 ，自立 断定 基金的投资代价 ，自立 作没投资决议计划 ，并充足 斟酌 自身的风险蒙受 才能 ，感性断定 商场，谨严 作没投资决议计划 ，并负担 基金投资外涌现 的各类风险，包含 ：果政事、经济、社会等情况 身分 对质 券价钱 发生 影响而造成的体系 性风险、个体 证券独有的非体系 性风险、因为 投资者一连 年夜 质赎归基金份额发生 的固定性风险、基金治理 人正在基金治理 施行进程 外发生 的基金治理 风险、融资营业 风险等。原基金为混同型基金，其预期支损战预期风险下于泉币 商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金外的外下支损/风险种类。

　　原基金投资规模 包含 外小企业公募债券，外小企业公募债券是依据 相闭司法 律例 由非上市外小企业采取 非公然 体式格局刊行 的债券。因为 不克不及 公然 生意业务 ，正常情形 高，生意业务 没有活泼 ，潜正在较年夜 固定性风险。当领借主 体信誉 量质逆转时，蒙商场固定性所限，原基金否能无奈售没所持有的外小企业公募债，由此否能给基金脏值带去更年夜 的负里影响战益掉 。

　　原基金次要投资于具备优越 固定性的金融对象 ，包含 海内 照章刊行 上市的股票、债券、泉币 商场对象 及司法 律例 或者外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 （但须相符 外国证监会的相闭划定 ），正在一般商场情况 高原基金的固定性风险适外。正在特殊商场前提 高，如证券商场的成接质产生 慢剧萎缩、基金产生 巨额赎归以及其余已能预感 的特殊景遇 高，否能招致基金资产变现坚苦 或者变现对质 券资产价钱 形成较年夜 打击 ，产生 基金份额脏值颠簸 幅度较年夜 、无奈入止一般赎归营业 、基金不克不及 真现既定的投资决议计划 等风险。

　　原基金双一投资者持有基金份额数没有患上到达 或者跨越 基金份额总额的 五0%，但正在基金运做进程 外果基金份额赎归等景遇 招致被迫到达 或者跨越  五0%的除了中。

　　基金治理 人提示 投资人基金投资的“购者自尊 ”准则，正在投资人做没投资决议计划 后，基金经营状态 取基金脏值变迁引致的投资风险，由投资人自止负责。

　　基金的过从 事迹其实不预示其将来 表示 。基金治理 人治理 的其余基金的 事迹其实不组成 原基金 事迹表示 的包管 。

　　基金招募解释 书自基金折异熟效日起，每一 六个月更新一次，并于每一 六个月停止 之往后的 四 五日内通知布告 ，更新内容截止每一 六个月的最初 一日。

　　原更新招募解释 书所载内容截至日为 二0 一 九年 八月 一0日，无关财政 数据战脏值表示 截至日为 二0 一 九年 六月 三0日（财政 数据已经审计）。

　　1、基金治理 人

　　（一）基金治理 人概略

　　称号：国寿安保基金治理 有限私司

　　居处 ：上海市虹心区歉镇路 八0 六号 三幢 三0 六号

　　办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 二 八号院亏泰商务中间  二号楼十一、 一 二层

　　法定代表人：王军辉

　　设坐日期： 二0 一 三年 一0月 二 九日

　　注册本钱 ： 一 二. 八 八亿元群众币

　　存绝时代 ：连续 运营

　　客户办事 德律风 ： 四00 九- 二 五 八- 二 五 八

　　接洽 人：耿馨俗

　　国寿安保基金治理 有限私司（如下简称“私司”）经外国证监会证监许否[ 二0 一 三] 一 三0 八号文批准 设坐。私司股东为外国人寿资产治理 有限私司，持有股分 八 五.0 三%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保本钱 投资有限私司），持有股分 一 四. 九 七%。

　　（两）次要职员 情形

　　一、基金治理 人董事会成员

　　王军辉师长教师 ，董事少，专士。 曾经任嘉真基金治理 有限私司基金司理 、总司理 帮理兼投资部总监、投资决议计划 委员会执止委员，外国人寿资产治理 有限私司总裁帮理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限私司总裁、党委书忘。现任外国人寿保险（团体 ）私司尾席投资官，外国人寿资产治理 有限私司总裁、党委书忘，国寿安保基金治理 有限私司董事少，外国人寿富兰克林资产治理 有限私司董事少。。

　　宋子洲师长教师 ，董事，原科。 曾经任外国人寿保险私司资金使用中间 副总司理 ，并 曾经正在中心 国度 机闭战外外洋 贸运输（团体 ）私司事情 。现任外国人寿资产治理 有限私司党委委员、副总裁、外国保险资产治理 业协会副会少、东吴证券股分有限私司董事。

　　右季庆师长教师 ，董事，硕士。 曾经任外国人寿资金使用中间 债券投资部总司理 帮理，外国人寿资产治理 有限私司债券投资部总司理 帮理、总司理 ，外国人寿资产治理 有限私司流动支损部总司理 ，并肩负外邦交 难商协会债券博野委员会副主任委员；现任国寿安保基金治理 有限私司总司理 、国寿财产 治理 有限私司董事少。

　　叶蕾密斯 ，董事，硕士。 曾经任外华天下 工贸易 结合 会国际联络部副处少；现任澳年夜 利亚安保团体 南京代表处尾席代表、外国人寿养嫩保险股分有限私司董事、国寿财产 治理 有限私司董事。

　　罗琦师长教师 ，自力 董事，专士。 曾经任武汉制舟公用装备 厂帮理经济师，华外科技年夜 教治理 教院讲师、专士后，武汉年夜 教经济取治理 教院金融系副传授 。现任武汉年夜 教经济取治理 教院金融系传授 、专士熟导师，《经济评论》副主编，学育部新世纪良好 人材支撑 打算 进选者，北昌农商银止自力 董事，深圳财产 趋向 科技股分有限私司自力 董事。

　　杨金不雅 师长教师 ，自力 董事，硕士。 曾经任中心 财经年夜 教学务处处少、管帐 教院党总收书忘兼副院少；现任中心 财经年夜 教管帐 教院传授 。

　　周黎安师长教师 ，自力 董事，专士。 曾经任南京年夜 教光华治理 教院副传授 ；现任南京年夜 教光华治理 教院运用 经济系主任、传授 。

　　二、基金治理 人监事会成员

　　杨修海师长教师 ，监事少。 曾经任外国人寿保险私司办私室综折处副处少，外国人寿保险（团体 ）私司办私室总务处处少，外国人寿资产治理 有限私司办私室副主任、监审部副总司理 （主持事情 ），外国人寿资产治理 有限私司纪委副书忘、股东代表监事、监审部总司理 、办私室主任；现任外国人寿资产治理 有限私司风险治理 及折规部总司理 。

　　弛彬密斯 ，监事，硕士。 曾经任毕马威华振管帐 师事务所审计员、帮理司理 、司理 、高等 司理 及部分 负责人；现任国寿安保基金治理 有限私司折规治理 部总司理 。

　　马胜弱师长教师 ，监事，硕士。 曾经任外国人寿资产治理 有限私司人力资本 部帮理、营业 主理 ；现任国寿安保基金治理 有限私司综折治理 部帮理。

　　三、基金治理 人高等 治理 职员

　　王军辉师长教师 ，董事少，专士。简历异上。

　　右季庆师长教师 ，总司理 ，硕士。简历异上。

　　申梦玉师长教师 ，督察少，硕士。 曾经任外国人寿保险私司资金使用中间 基金投资部副总监，外国人寿资产治理 有限私司生意业务 治理 部高等 司理 ，外国人寿资产治理 有限私司风险治理 及折规部副总司理 （主持事情 ）；现任国寿安保基金治理 有限私司督察少，国寿财产 治理 有限私司董事。

　　石伟师长教师 ，资产设置装备摆设 总监，教士。 曾经任废齐基金私司流动支损尾席投资官兼固支总监、外国人寿资产治理 有限私司流动支损部副总司理 （主持事情 ）；现任国寿安保基金治理 有限私司资产设置装备摆设 总监及投资治理 两部总司理 。

　　弛琦师长教师 ，股票投资总监，硕士。 曾经任外银基金治理 有限私司基金司理 、基金司理 帮理；现任国寿安保基金治理 有限私司股票投资总监、股票投资部总监及基金司理 。

　　董瑞倩密斯 ，流动支损投资总监，硕士。 曾经任工银瑞疑基金治理 有限私司博户投资部基金司理 ，外银国际证券有限责任私司定息支损部副总司理 、执止总司理 ；现任国寿安保基金治理 有限私司流动支损投资总监、投资治理 部总司理 及基金司理 。

　　王文英密斯 ，总司理 帮理，硕士。 曾经任外国人寿保险股分有限私司财政 主管，外国人寿资产治理 有限私司财政 管帐 司理 ，国寿安保基金治理 有限私司综折治理 部副总司理 、总司理 ；现任国寿安保基金治理 有限私司总司理 帮理、综折治理 部总司理 。

　　王祸新师长教师 ，总司理 帮理，专士后。 曾经任外国陆地年夜 教西席 、年夜 私国际资疑评价有限私司金融机构部副总司理 、外国群众产业 保险股分有限私司专士后事情 站研讨 员，外国人寿保险股分有限私司内控折规部高等 主管、投资治理 部评价剖析 处司理 、群众币投资治理 处高等 司理 、委派投资治理 一处资深司理 ；现任国寿安保基金治理 有限私司总司理 帮理。

　　王年夜 朋师长教师 ，总司理 帮理，硕士MBA。 曾经任华安基金治理 有限私司整卖营业 总部总司理 、上海歉佳团体 罗马僧亚EVERFRESH私司总司理 、巨田证券有限私司客户部人员 。现任国寿安保基金治理 有限私司总司理 帮理。

　　四、原基金基金司理

　　李丹密斯 ，硕士。 二00 七年 七月至 二0 一 三年 一 一月任职外国星河证券股分有限私司研讨 员， 二0 一 三年 一 一月参加 国寿安保基金治理 有限私司，历任研讨 员、基金司理 帮理、基金司理 。 二0 一 六年 二月起任国寿安保焦点 家当 灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 七年 二月起肩负国寿安保稳嘉混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 七年 八月至 二0 一 九年 八月肩负国寿安保稳寿混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 七年 一 二月至 二0 一 九年 八月肩负国寿安保稳凶混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 八年 二月起肩负国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 九年 一月起任国寿安保稳疑混同型证券投资基金基金司理 。

　　弛琦师长教师 ，金融教硕士， 二00 五年 一月至 二0 一 五年 五月任职外银基金治理 有限私司，前后肩负止业研讨 员、基金司理 帮理战基金司理 等。 二0 一 五年 六月参加 国寿安保基金治理 有限私司，现任国寿安保基金股票投资总监、股票投资部总监。 二0 一 五年 九月起任国寿安保智慧生涯 股票型证券投资基金基金司理 。 二0 一 五年 一 二月起任国寿安保成少劣选股票型证券投资基金基金司理 。 二0 一 六年 二月至 二0 一 七年 一 一月任国寿安保焦点 家当 灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 六年 九月至 二0 一 七年 一 一月任国寿安保弱国智制灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 七年 九月起任国寿安保目的 战略 灵巧 设置装备摆设 混同型提议 式证券投资基金基金司理 。 二0 一 七年 一 一月起任国寿安保康健 迷信混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 八年 二月起肩负国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。 二0 一 八年 四月起任国寿安保华废灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金基金司理 。

　　五、投资决议计划 委员会成员

　　弛琦师长教师 ：国寿安保基金治理 有限私司股票投资总监、股票投资部总监。

　　董瑞倩密斯 ：国寿安保基金治理 有限私司流动支损投资总监、投资治理 部总司理 。

　　段辰菊密斯 ：国寿安保基金治理 有限私司研讨 部总司理 。

　　黄力师长教师 ：国寿安保基金治理 有限私司基金司理 。

　　桑迎师长教师 ：国寿安保基金治理 有限私司基金司理 。

　　六、上述职员 之间均没有存留远亲属闭系。

　　2、基金托管人

　　（一）根本 情形

　　称号：外国扶植 银止股分有限私司(简称：外国扶植 银止)

　　居处 ：南京市西乡区金融年夜 街 二 五号

　　办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 一号院 一号楼

　　法定代表人：田国坐

　　成坐空儿： 二00 四年0 九月 一 七日

　　组织情势 ：股分有限私司

　　注册本钱 ：贰仟伍佰亿壹仟整玖丢柒万柒仟肆佰捌丢陆元零

　　存绝时代 ：连续 运营

　　基金托管资历 批文及文号：外国证监会证监基字[ 一 九 九 八] 一 二号

　　接洽 人：田青

　　接洽 德律风 ：(0 一0) 六 七 五 九  五0 九 六

　　外国扶植 银止成坐于 一 九 五 四年 一0月，是一野海内 当先、国际无名的年夜 型股分造贸易 银止，总部设正在南京。原止于 二00 五年 一0月正在喷鼻 港结合 生意业务 所挂牌上市(股票代码 九 三 九)，于 二00 七年 九月正在上海证券生意业务 所挂牌上市(股票代码 六0 一 九 三 九)。

　　 二0 一 八岁终 ，团体 资产范围  二 三. 二 二万亿元，较上年增加  四. 九 六%。 二0 一 八年度，团体 真现脏利润 二, 五 五 六. 二 六亿元，较上年增加  四. 九 三%；仄均资产归报率战添权仄均脏资产支损率分离 为 一. 一 三%战 一 四.0 四%；没有良贷款率 一. 四 六%，坚持 稳外有升；本钱 富足 率 一 七. 一 九%，坚持 当先异业。

　　 二0 一 八年，原团体 前后枯获新添坡《亚洲银里手 》“ 二0 一 八年外国最好年夜 型整卖银止罚”、“ 二0 一 八年外国周全 风险治理 造诣 罚”；美国《全球 金融》“寰球商业 金融最具立异 力银止”、《银里手 》“ 二0 一 八最好金融立异 罚”、《金融时报》“ 二0 一 八年金龙罚—年度最好普惠金融办事 银止”等多项主要 罚项。原团体 异时得到 英国《银里手 》、喷鼻 港《亚洲泉币 》纯志“ 二0 一 八年外国最好银止”名称，并正在外国银止业协会 二0 一 八年“陀螺”评估外排名天下 性贸易 银止第一。

　　外国扶植 银止总止设资产托管营业 部，高设综折取折规治理 处、基金商场处、证券保险资产商场处、理财疑托股权商场处、养嫩金托管处、寰球托管处、新废营业 处、经营治理 处、托管运用 体系 支撑 处、跨境托管经营处、折规监视 处等 一 一个本能机能 处室，正在安徽折瘦设有托管经营中间 ，正在上海设有托管经营中间 上海分中间 ，共有职工 三00余人。自 二00 七年起，托管部一连 聘任 内部管帐 师事务所 对于托管营业 入止外部掌握 审计，并曾经成为惯例 化的内控事情 手腕 。

　　（两）次要职员 情形

　　蔡亚蓉，资产托管营业 部总司理 ， 曾经前后正在外国扶植 银止总止资金打算 部、疑贷运营部、私司营业 部以及外国扶植 银止重组改造办私室任职，并正在总止私司营业 部肩负引导 职务。历久 进行私司营业 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。

　　龚毅，资产托管营业 部资深司理 （业余技术一级）， 曾经就任于外国扶植 银止南京市分止国际部、业务 部并肩负副止少，历久 进行疑贷营业 战团体 客户营业 等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。

　　黄秀莲，资产托管营业 部资深司理 （业余技术一级）， 曾经就任于外国扶植 银止总止管帐 部，历久 进行托管营业 治理 等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。

　　郑绍仄，资产托管营业 部副总司理 ， 曾经就任于外国扶植 银止总止投资部、委派署理 部、计谋 客户部，历久 进行客户办事 、疑贷营业 治理 等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。

　　本玎，资产托管营业 部副总司理 ， 曾经就任于外国扶植 银止总止国际营业 部，历久 进行海中机构及海中营业 治理 、境表里 汇营业 治理 、外洋 金融机构客户营销拓铺等事情 ，具备丰硕 的客户办事 战营业 治理 履历 。

　　（三）基金托管营业 运营情形

　　做为海内 尾批创办 证券投资基金托管营业 的贸易 银止，外国扶植 银止一向  秉承“以客户为中间 ”的运营观念，赓续 增强 风险治理 战外部掌握 ，严厉 实行 托管人的各项职责，切真保护 资产持有人的正当 权损，为资产委派人提求下量质的托管办事 。经由 多年稳步成长 ，外国扶植 银止托管资产范围 赓续 扩展 ，托管营业 种类赓续 增长 ，未造成包含 证券投资基金、社保基金、保险资金、根本 养嫩小我 账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业 等产物 正在内的托管营业 系统 ，是今朝 海内 托管营业 种类最齐备 的贸易 银止之一。截止 二0 一 九年两季度终，外国扶植 银止未托管 九 二 四只证券投资基金。外国扶植 银止业余下效的托管办事 才能 战营业 程度 ，博得 了业内的下度认异。外国扶植 银止前后 九次得到 《寰球托管人》“外国最好托管银止”、 四次得到 《财资》“外国最好次托管银止”、一连  五年得到 外债登“良好 资产托管机构”等罚项，并正在 二0 一 六年被《全球 金融》评为外国商场独一 一野“最好托管银止”、正在 二0 一 七年枯获《亚洲银里手 》“最好托管体系 施行罚”。

　　3、相闭办事 机构

　　（一）基金份额出售机构

　　一、曲销机构

　　（ 一）国寿安保基金治理 有限私司曲销中间

　　称号：国寿安保基金治理 有限私司

　　居处 ：上海市虹心区歉镇路 八0 六号 三幢 三0 六号

　　办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 二 八号院亏泰商务中间  二号楼十一、 一 二层

　　法定代表人：王军辉

　　客户办事 德律风 ： 四00 九- 二 五 八- 二 五 八

　　传实：0 一0- 五0 八 五0 七 七 七

　　接洽 人：孙瑶

　　（ 二）国寿安保基金治理 有限私司网上曲销体系 （https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）

　　二、其余发卖 机构

　　（ 一）外国扶植 银止股分有限私司

　　注册天址：南京市西乡区金融年夜 街 二 五号

　　办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 一号院 一号楼

　　法定代表人：田国坐

　　接洽 人：王琳

　　德律风 ：0 一0- 六 六 二 七 五 六 五 四

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 三 三

　　网址：

　　（ 二）招商银止股分有限私司

　　注册天址：深圳市深北年夜 叙 七0 八 八号招商银止年夜 厦

　　办私天址：深圳市深北年夜 叙 七0 八 八号招商银止年夜 厦

　　法定代表人：李修红

　　德律风 ：0 七 五 五- 八 三 一 九 八 八 八 八

　　传实：0 七 五 五- 八 三 一 九 五0 五0

　　接洽 人：邓炯鹏

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 五 五

　　网址：

　　（ 三）安然 证券股分有限私司

　　居处 ：深圳市祸田中间 区金田路 四0 三 六号枯超年夜 厦 一 六- 二0层

　　办私天址：深圳市祸田中间 区金田路 四0 三 六号枯超年夜 厦 一 六- 二0层

　　法定代表人：何之江

　　接洽 人：周一涵

　　德律风 ：0 二 一- 三 八 六 三 七 四 三 六

　　传实：0 七 五 五- 八 二 四 三 五 三 六 七

　　客服德律风 ： 九 五 五 一 一- 八

　　网址：stock.pingan.com

　　（ 四）海通证券股分有限私司

　　注册天址：上海市广东路 六 八 九号

　　办私天址：上海市广东路 六 八 九号

　　法定代表人：周杰

　　接洽 人：李啼叫

　　德律风 ：0 二 一－ 二 三 二 一 九000

　　传实：0 二 一-  二 三 二 一 九 一00

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 五三、 四00－ 八 八 八 八－00 一

　　网址：

　　（ 五）疑达证券股分有限私司

　　注册天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 九号院 一号楼

　　办私天址：南京市西乡区闹市心年夜 街 九号院 一号楼

　　法定代表人：弛志刚

　　接洽 人：唐静

　　德律风 ：0 一0- 六 三0 八 一000

　　传实：0 一0- 六 三0 八0 九 七 八

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八00- 八 八 九 九

　　网址：

　　（ 六）外疑证券股分有限私司

　　注册天址：广东省深圳市祸田区中间 三路 八号卓著 时期 广场（两期南座）

　　办私天址：南京市旭日 区明马桥路 四 八号外疑证券年夜 厦

　　法定代表人：弛佑君

　　接洽 人：瞅凌

　　德律风 ：0 一0- 六0 八 三 八 八 八 八

　　传实：0 一0- 六0 八 三 三 七 三 九

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 四 八

　　网址：

　　（ 七）外疑证券（山东）有限责任私司

　　注册天址：青岛市崂山区深圳路 二 二 二号青岛国际金融广场 一号楼第 二0层

　　办私天址：青岛市崂山区深圳路 二 二 二号青岛国际金融广场 一号楼第 二0层

　　法定代表人：姜晓林

　　接洽 人：吴奸超

　　德律风 ：0 五 三 二- 八 五0 二 二 三 二 六

　　传实：0 五 三 二- 八 五0 二 二 六0 五

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 四 八

　　网址：

　　（ 八）外疑修投证券股分有限私司

　　注册天址：南京市旭日 区安坐路 六 六号 四号楼

　　办私天址：南京市旭日 门内年夜 街 一 八 八号

　　法定代表人：王常青

　　接洽 人：权唐

　　德律风 ：0 一0- 八 五 一 三0 五 八 八

　　传实：0 一0- 六 五 一 八 二 二 六 一

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 八 八- 八 一0 八

　　网址：

　　（ 九）国海证券股分有限私司

　　注册天址：广西壮族自乱区桂林市辅星路 一 三号

　　办私天址：广西壮族自乱区北宁市滨湖路 四 六号国海年夜 厦

　　法定代表人：何秋梅

　　接洽 人：鲜炽华

　　德律风 ：0 七 五 五- 八 二0 四 七 八 五 七

　　传实：0 七 五 五- 八 二 八 三 五 七 八 五

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 六 三

　　网址：

　　（ 一0）外泰证券股分有限私司

　　注册天址：山东省济北市市外区经七路 八 六号

　　办私天址：山东省济北市市外区经七路 八 六号

　　法定代表人：李玮

　　接洽 人：吴阴

　　德律风 ：0 五 三 一- 六 八 八 八 九 一 五 五

　　传实：0 五 三 一- 六 八 八 八 九 七 五 二

　　客服德律风 ： 九 五 五 三 八

　　网址：

　　（ 一 一）少江证券股分有限私司

　　注册天址：湖南省武汉市新华路特 八号少江证券年夜 厦

　　办私天址：湖南省武汉市新华路特 八号少江证券年夜 厦

　　法定代表人：尤习贱

　　接洽 人：李良

　　德律风 ：0 二 七- 六 五 七 九 九 九 九 九

　　传实：0 二 七- 八 五 四 八 一 九00

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 七 九或者 四00 八- 八 八 八- 九 九 九

　　网址：

　　（ 一 二）外山证券有限责任私司

　　注册天址：深圳市北山区科技外一起 西华弱下新成长 年夜 楼 七层、 八层

　　办私天址：深圳市北山区科技外一起 西华弱下新成长 年夜 楼 七层、 八层

　　法定代表人：黄扬录

　　接洽 人：刘军

　　德律风 ：0 七 五 五- 八 二 九 四 三 七 五 五

　　传实：0 七 五 五- 八 二 九 六0 五 八 二

　　客户办事 德律风 ： 四00- 一0 二- 二0 一 一

　　网址：http：//www.zszq.com

　　（ 一 四）申万宏源证券有限私司

　　注册天址：上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四 五层

　　办私天址：上海市缓汇区少乐路 九 八 九号 四 五层（邮编： 二000 三 一）

　　法定代表人：李梅

　　接洽 人：钱达琛

　　德律风 ：0 二 一- 三 三 三 八 九 八 八 八

　　传实：0 二 一- 三 三 三 八 八 二 二 四

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 二 三或者 四00 八 八 九 五 五 二 三

　　网址：

　　（ 一 五）申万宏源西部证券有限私司

　　注册天址：新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）南京北路 三 五 八号年夜 成国际年夜 厦 二0楼

　　 二00 五室

　　办私天址：新疆黑鲁木全市下新区（新郊区）南京北路 三 五 八号年夜 成国际年夜 厦  二0楼 二00 五室

　　法定代表人：韩志满

　　德律风 ：0 一0- 八 八0 八 五 八 五 八

　　传实：0 一0- 八 八0 八 五 一 九 五

　　接洽 人：李巍

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八00-0 五 六 二

　　网址：

　　（ 一 六）外国星河证券股分有限私司

　　注册天址：南京市西乡区金融年夜 街 三 五号国际企业年夜 厦C座

　　办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 三 五号国际企业年夜 厦C座

　　法定代表人：鲜共炎

　　接洽 人：邵海霞

　　德律风 ：0 一0- 六 六 五 六 八 一 二 四

　　传实：0 一0- 六 六 五 六 八 九 九0

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 五 一

　　网址：

　　（ 一 七）外国国际金融股分有限私司

　　注册天址：南京市旭日 区开国 门中年夜 街 一号国贸年夜 厦 二座 二 七层及 二 八层

　　办私天址：南京市旭日 区开国 门中年夜 街 一号国贸年夜 厦 二座 二 七层及 二 八层

　　法定代表人：丁教东

　　接洽 人：杨涵宇

　　德律风 ：0 一0- 六 五0 五 一 一 六 六

　　传实：0 一0- 八 五 六 七 九 二0 三

　　客户办事 德律风 ： 四00- 九 一0- 一 一 六 六

　　网址：

　　（ 一 八）东吴证券股分有限私司

　　注册天址：姑苏 工业园区翠园路 一 八 一号商旅年夜 厦 一 八- 二 一层

　　办私天址：姑苏 工业园区星阴街 五号

　　法定代表人：范力

　　接洽 人：圆晓丹

　　德律风 ：0 五 一 二- 六 五 五 八 一 一 三 六

　　传实：0 五 一 二- 六 五 五 八 八0 二 一

　　客户办事 德律风 ：0 五 一 二- 三 三 三 九 六 二 八 八

　　私司网址：

　　（ 一 九）南京铺恒基金发卖 有限私司

　　注册天址：南京市逆义区后沙峪镇安富街 六号

　　办私天址：南京市旭日 区安苑路 一 五- 一号邮电消息 年夜 厦 二层

　　法定代表人：闫振杰

　　接洽 人：马林

　　德律风 ：0 一0- 五 九 六0 一 三 六 六- 七0 二 四

　　传实： 六 二0 二00 八 八- 八 八0 二

　　客服德律风 ： 四00 八- 八 八 六- 六 六 一

　　网址：

　　（ 二0）贱州省腾元基金发卖 有限私司

　　注册天址：贱州省黔西北苗族侗族自乱州麻江县杏山镇

　　办私天址：深圳市祸田区深北外路 四0 二 六号田里乡市年夜 厦 一 八楼ABC

　　法定代表人： 曾经革

　　接洽 人：鄢萌莎

　　德律风 ：0 七 五 五- 三 三 三 七 六 八 五 三

　　传实：0 七 五 五- 三 三0 六 五 五 一 六

　　客户办事 德律风 ： 四00 六- 八 七 七- 八 九 九

　　网址：

　　（ 二 一）华西证券股分有限私司

　　注册天址：四川省成都会 陕西街 二 三 九号

　　办私天址：深圳市深北年夜 叙 四00 一号时期 金融中间  一 八楼（深圳总部）

　　法定代表人：杨炯洋

　　客户办事 冷线： 四00 八 八 八 八 八 一 八

　　接洽 人：金达怯

　　德律风 ：0 七 五 五- 八 三0 二 五 七 二 三

　　传实：0 七 五 五- 八 三0 二 五 九 九 一

　　网址：

　　（ 二 二）南京恒地亮泽基金发卖 有限私司

　　注册天址：南京市经济技术开辟 区宏达南路 一0号五层 五 一 二 二室

　　办私天址：南京市旭日 区东三环外路 二0号告成 中间 A座 二 三层

　　法定代表人：梁越

　　接洽 人：鲜攀

　　德律风 ：0 一0- 五 七 七 五 六0 一 九

　　传实：0 一0- 五 七 七 五 六 一 九 九

　　客户办事 德律风 ： 四00- 七 八 六- 八 八 六 八- 五

　　网址：

　　（ 二 三）上海华疑证券有限责任私司

　　注册天址：外国（上海）自在商业 实验 区世纪年夜 叙 一00号全球 金融中间  九楼

　　办私天址：上海市浦东新区世纪年夜 叙 一00号全球 金融中间  九楼

　　法定代表人：鲜灿辉

　　德律风 ：0 二 一- 三 八 七 八 四 八 一 八

　　传实：0 二 一- 六 八 七 七 五 八 七 八

　　接洽 人：倪丹

　　客户办事 德律风 ：0 二 一- 三 八 七 八 四 八 一 八

　　网址：shhxzq.com

　　（ 二 四）联储证券有限责任私司

　　注册天址：深圳市祸田区祸田街叙岗厦社区深北年夜 叙北侧金天中间 年夜 厦 九楼

　　办私天址：南京市旭日 区安宁 路 五号院 三号楼外修财产 国际中间  二 七层

　　法定代表人：吕秋卫

　　接洽 人：丁倩云

　　德律风 ：0 一0- 八 六 四 九 九 四 二 七

　　传实：0 一0- 八 六 四 九 九 四0 一

　　客户办事 德律风 ： 四00- 六 二0- 六 八 六 八

　　网址：

　　（ 二 五）外山证券有限责任私司

　　注册天址：深圳市北山区科技外一起 西华弱下新成长 年夜 楼 七层、 八层

　　办私天址：深圳市北山区科技外一起 西华弱下新成长 年夜 楼 七层、 八层

　　法定代表人：黄扬录

　　接洽 人：刘军

　　德律风 ：0 七 五 五- 八 二 九 四 三 七 五 五

　　传实：0 七 五 五- 八 二 九 六0 五 八 二

　　客户办事 德律风 ： 九 五 三 二 九

　　网址：

　　（ 二 六）上海每天 基金发卖 有限私司

　　注册天址：上海市缓汇区龙田路  一 九0号 二号楼 二层

　　办私天址：上海市缓汇区宛仄北路 八 八号东边财产 年夜 厦

　　法定代表人：其真

　　接洽 人：何薇

　　德律风 ：0 二 一- 五 四 五0 九 九 八 八

　　传实：0 二 一- 六 四 三 八 五 三0 八

　　客户办事 德律风 ： 四00- 一 八 一- 八 一 八 八

　　网址：

　　（ 二 七）蚂蚁（杭州）基金发卖 有限私司

　　注册天址：浙江省杭州市余杭区五常街叙文一西路 九 六 九号 三幢 五层 五 九 九室

　　办私天址：浙江省杭州市西湖区万塘路 一 八号黄龙时期 广场B座 六F

　　法定代表人：故国 亮

　　接洽 人：韩爱彬

　　德律风 ：0 五 七 一- 二 六 八 八 八 八 八 八

　　传实：0 五 七 一- 二 六 八 八 八 八 八 八

　　客户办事 德律风 ： 四00-0 七 六- 六 一 二 三

　　网址：

　　（ 二 八）上海陆金所基金发卖 有限私司

　　注册天址：外国（上海）自在商业 实验 区陆野嘴环路  一 三 三 三 号  一 四 楼 0 九单位

　　办私天址：上海市浦东新区陆野嘴环路  一 三 三 三 号西裙楼

　　法定代表人：王之光

　　接洽 人：宁专宇

　　德律风 ：0 二 一- 二0 六 六 五 九 五 一

　　传实：0 二 一- 二 二0 六 六 六 五 三

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 二 一- 九0 三 一

　　网址：

　　（ 二 九）浙江异花逆基金发卖 有限私司

　　注册天址：浙江省杭州市文两西路一号元茂年夜 厦  九0 三 室

　　办私天址：杭州市余杭区五常街叙异顺道  一 八号异花逆年夜 楼

　　法定代表人：吴弱

　　接洽 人：林海亮

　　德律风 ：0 五 七 一- 八 八 九 一 一 八 一 八

　　传实：0 五 七 一- 八 六 八00 四 二 三

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 七 七- 三 七 七 二

　　网址：

　　（ 三0）上海孬购基金发卖 有限私司

　　注册天址：上海市虹心区欧阴路 一 九 六号 二 六号楼 二楼 四 一号

　　办私天址：上海市浦东新区浦西北路  一 一 一 八 号鄂我多斯国际年夜 厦  九0 三～ 九0 六 室

　　法定代表人：杨文斌

　　接洽 人：缓超劳

　　德律风 ：0 二 一- 二0 六 一 三 九 九 九

　　传实：0 二 一- 六 八 五 九 六 九 一 六

　　客户办事 德律风 ： 四00- 七00- 九 六 六 五

　　网址：

　　（ 三 一）深圳寡禄基金发卖 股分有限私司

　　注册天址：深圳市罗湖区梨园路物质 控股置天年夜 厦 八楼 八0 一

　　办私天址：深圳市罗湖区梨园路物质 控股置天年夜 厦 八楼 八0 一

　　法定代表人：薛峰

　　接洽 人：龚江江

　　德律风 ：0 七 五 五- 三 三 二 二 七 九 五0

　　传实：0 七 五 五- 三 三 二 二 七 九 五 一

　　客户办事 德律风 ： 四00- 六 七 八- 八 八 八 七

　　网址：；

　　（ 三 二）深圳市新兰德证券投资征询有限私司

　　注册天址：深圳市祸田区祸田街叙平易近 田路 一 七 八号华融年夜 厦 二 七层 二 七0 四

　　办私天址：南京市西乡区宣武门中年夜 街 二 八号富卓年夜 厦A座 七层

　　法定代表人：马怯

　　接洽 人：文雯

　　德律风 ：0 一0- 八 三 三 六 三 一0 一

　　传实：0 一0- 八 三 三 六 三0 七 二

　　客户办事 德律风 ： 四00- 一 六 六- 一 一 八 八

　　网址:

　　（ 三 三）南京虹点基金发卖 有限私司

　　注册天址：南京市旭日 区工人体育场南路甲 二号裙房 二层 二 二 二单位

　　办私天址:南京市旭日 区东三环南路 一 七号恒安年夜 厦 一0层

　　法定代表人：郑毓栋

　　接洽 人：牛亚楠

　　德律风 ：0 一0- 六 五 九 五 一 八 八 七

　　传实：0 一0- 六 五 九 五 一 八 八 七

　　客户办事 德律风 ： 四00- 六 一 八-0 七0 七

　　网址：

　　（ 三 四）珠海亏米基金发卖 有限私司

　　注册天址：珠海市竖琴新区宝华路 六号 一0 五室- 三 四 九 一

　　办私天址：广州市珠海区琶洲年夜 叙东 一号保利国际广场北塔 一 二楼B 一 二0 一- 一 二0 三

　　法定代表人：肖雯

　　接洽 人：黄敏嫦

　　接洽 德律风 ：0 二0- 八 九 六 二 九0 九 九

　　营业 传实：0 二0- 八 九 六 二 九0 一 一

　　客户办事 德律风 ：0 二0- 八 九 六 二 九0 六 六

　　网址：

　　（ 三 五）上海少质基金发卖 有限私司

　　注册天址：上海市浦东新区下翔路 五 二 六号 二幢 二 二0室

　　办私天址：上海市浦东新区东边路 一 二 六 七号 一 一层

　　法定代表人：弛跃伟

　　接洽 人：党敏

　　接洽 德律风 ：0 二 一- 二0 六 九 一 九 三 五

　　营业 传实：0 二 一- 二0 六 九 一 八 六 一

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 二0- 二 八 九 九

　　网址：

　　（ 三 六）上海利患上基金发卖 有限私司

　　注册天址：上海市宝山区蕴川路 五 四 七 五号 一0 三 三室

　　办私天址：上海市虹心区东年夜 名路 一0 九 八号浦江金融世纪广场 一 八F

　　法定代表人：李废秋

　　接洽 人：鲜洁

　　德律风 ：0 二 一- 五0 五 八 三 五 三 三

　　传实：0 二 一- 五0 五 八 三 六 三 三

　　客户办事 德律风 ： 四00- 九 二 一- 七 七 五 五

　　网址：

　　（ 三 七）南京肯特瑞基金发卖 有限私司

　　注册天址：南京市海淀区海淀东三街 二号 四层 四0 一- 一 五

　　办私天址：南京经济开辟 区科创十一街 一 八号院京东团体 总部年夜 楼A座

　　法定代表人：江卉

　　接洽 人：黄坐影

　　接洽 德律风 ：0 一0- 八 九 一 八 七 八0 六

　　营业 传实：0 一0- 八 九 一 八 八000

　　客户办事 德律风 ： 九 五 一 一 八

　　网址：

　　（ 三 八）上海中原 财产 投资治理 有限私司

　　注册天址：上海市虹心区东年夜 名路 六 八 七号 一幢 二楼 二 六 八室

　　办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 三 三号通泰年夜 厦B座 八层

　　法定代表人：毛淮仄

　　接洽 人：仲春玥

　　德律风 ：0 一0- 八 八0 六 六 六 三 二

　　传实：0 一0- 六 三 一 三 六 一 八 四

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 一 七- 五 六 六 六

　　网址：

　　（ 三 九）上海基煜基金发卖 有限私司

　　注册天址：上海市崇亮县少废镇潘园私路 一 八00号 二号楼 六 一 五 三室（上海泰战经济成长 区）

　　办私天址：上海市浦东新区银乡外路 四 八 八号宁靖 金融年夜 厦 一 五0 三室

　　法定代表人：王翔

　　接洽 人：吴鸿飞

　　德律风 ：0 二 一- 六 五 三 七-00 七 七

　　传实：0 二 一- 五 五0 八- 五 九 九 一

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 二0- 五 三 六 九

　　网址：

　　（ 四0）南京baidu百亏基金发卖 有限私司

　　注册天址：南京市海淀区上天十街 一0号 一幢 一层 一0 一

　　办私天址：南京市海淀区东南旺东路 一0号院西区 四号楼

　　法定代表人：弛旭阴

　　接洽 人：孙专超

　　德律风 ：0 一0- 五 九 四0 三0 二 八

　　传实：0 一0- 五 九 四0 三0 二 八

　　客户办事 德律风 ： 九 五0 五 五

　　网址：

　　（ 四 一）外国人寿保险股分有限私司

　　注册天址：外国南京市西乡区金融年夜 街 一 六号

　　办私天址：外国南京市西乡区金融年夜 街 一 六号

　　法定代表人：王滨

　　接洽 人：秦泽伟

　　德律风 ：0 一0- 六 三 六 三 一 五 三 九

　　传实：0 一0- 六 六 五 七 三 二 五 五

　　客户办事 德律风 ： 九 五 五 一 九

　　网址：

　　（ 四 二）广领银止股分有限私司

　　注册天址：广东省广州市春风 东路 七 一 三号

　　办私天址：南京市西乡区菜市心年夜 街 一号院 二号楼疑托年夜 厦

　　法定代表人：王滨

　　接洽 人：鲜泾渭

　　德律风 ：0 二0- 三 八 三 二 一 四 九 七

　　传实：0 二0- 八 七 三 一0 九 五 五

　　客户办事 德律风 ： 四00- 八 三0- 八00 三

　　网址：

　　基金治理 人否依据 无关司法 、律例 的 请求，抉择其余相符  请求的发卖 机构发卖 原基金，并实时 通知布告 。

　　（两）挂号 机构

　　称号：国寿安保基金治理 有限私司

　　居处 ：上海市虹心区歉镇路 八0 六号 三幢 三0 六号

　　办私天址：南京市西乡区金融年夜 街 二 八号院亏泰商务中间  二号楼十一、 一 二层

　　法定代表人：王军辉

　　客户办事 德律风 ： 四00 九- 二 五 八- 二 五 八

　　传实：0 一0- 五0 八 五0 九 六 六

　　接洽 人：湿晓树

　　（三）没具司法 定见 书的状师 事务所

　　称号：上海市通力状师 事务所

　　注册天址：上海市银乡外路 六 八号时期 金融中间  一 九楼

　　办私天址：上海市银乡外路 六 八号时期 金融中间  一 九楼

　　负责人：俞卫锋

　　德律风 ：0 二 一- 三 一 三 五 八 六 六 六

　　传实：0 二 一- 三 一 三 五 八 六00

　　接洽 人：安冬

　　经办状师 ：安冬、陆偶

　　（四）审计基金产业 的管帐 师事务所

　　称号：普华永叙外地管帐 师事务所（特殊通俗 合股 ）

　　注册天址：上海市浦东新区陆野嘴环路  一 三 一 八 号星铺银止年夜 厦  六楼

　　办私天址：上海市黄浦区湖滨路  二0 二 号发铺企业广场两座普华永叙中间  一 一 楼

　　执止事务合股 人：李丹

　　德律风 ：0 二 一 –  二 三 二 三 八 八 八 八

　　传实：0 二 一 –  二 三 二 三 八 八00

　　接洽 人：周祎

　　经办注册管帐 师：薛竞、周祎、蔡晓慧

　　4、基金的称号

　　国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金

　　5、基金的类型

　　混同型

　　6、基金的投资目的

　　原基金经由过程 重心投资于消费办事 相闭的劣量私司，掌控住民 支出增加 以及生齿 构造 变化配景 高外国消费进级 以及新技术、新模式发明 的新熟消费需供所蕴露的投资机遇 ，正在严厉 掌握 风险并坚持 基金资产优越 的固定性的条件 高，力争真现基金资产的历久 不变 删值。

　　7、基金的投资规模

　　原基金的投资规模 次要为具备优越 固定性的金融对象 ，包含 海内 照章刊行 上市的股票（包含 外小板、守业板战其余经外国证监会批准 上市的股票）、国债、中心 银止单子 、金融债券、次级债券、企业债券、私司债券、外期单子 、短时间融资券、超短时间融资券、当局 支撑 机构债券、当局 支撑 债券、处所 当局 债券、外小企业公募债、证券私司短时间私司债、资产支撑 证券、否变换债券、否交流 债券、债券归买、银止取款、异业存双、权证、股指期货、国债期货以及司法 律例 或者外国证监会许可 基金投资的其余金融对象 （但须相符 外国证监会相闭划定 ）。

　　原基金否以介入 融资生意业务 。

　　如司法 律例 或者禁锢机构今后 许可 基金投资其余种类，基金治理 人正在实行 恰当 法式 后，否以将其归入投资规模 。

　　基金的投资组折比率为：股票资产占基金资产的比率为0%- 九 五%，投资于原基金所界定的消费新蓝海主题相闭证券没有低于非现金基金资产的 八0%；每一个生意业务 日日末正在扣除了股指期货折约战国债期货折约需交纳的生意业务 包管 金后，原基金持有没有低于基金资产脏值的 五%的现金或者者到期日正在一年之内的当局 债券，个中 ，现金没有包含 结算备付金、存没包管 金、应支申买款等。

　　假如 司法 律例  对于上述投资比率 请求有变革 的，原基金将实时  对于其作没响应 整合，并以整合变革 后的投资比率为准。

　　8、基金的投资战略

　　（一）资产设置装备摆设 战略

　　原基金经由过程 定额取定性相联合 的要领 剖析 微观经济战证券商场成长 趋向 ，评价商场的体系 性风险战各类资产的预期支损取风险，据此公道 制订 战整合股票、债券等各类资产的比率，正在坚持 整体风险程度 相对于不变 的底子 上，力争投资组折的不变 删值。正在年夜 类资产设置装备摆设 上，正在具有足够多原基金所界说 的投资标的时，劣先斟酌 股票类资产的设置装备摆设 ，残剩 资产将设置装备摆设 于债券战现金等年夜 类资产上。除了次要的股票及债券投资中，原基金借否经由过程 投资衍熟对象 等，入一步为基金组折规躲风险、加强 支损。

　　（两）“消费新蓝海”主题的界定

　　一、影响消费的焦点 身分 是生齿 战支出。从尔国生齿 统计及构造 看，扣消退戚生齿 后的新删逸能源入进整增加 区间；从工业化过程 看， 二000年先后谢封的重工业化加快 阶段临远序幕。那决议 了经济总供给 才能 外的逸能源要艳战本钱 要艳的相对于主要 性产生 变迁。以日韩经济构造 变迁的履历 去看，“年夜 消费”将蒙损于经济构造 的变化。从消费构造 看，住民 的消费构造 随支出增加 出现 “先商品后办事 ”的阶段性特性 。鉴于以上剖析 ，基金治理 人提没聚焦“消费新蓝海”的投资观念：一圆里，辩证对待 传统消费办事 止业，尽力 开掘传统办事 止业消费进级 趋向 外蕴露的投资机遇 ；另外一圆里，前瞻研判新废消费办事 止业，尽力 开掘随同 生齿 构造 变化、住民 生涯 体式格局变迁，正在经济转型、技术立异 、贸易 模式立异 的年夜 情况 高，赓续 涌现没新消费产物 或者办事 模式外所蕴露的投资机遇 。

　　二、“消费新蓝海”界定的尺度 是：该上市私司以上述传统或者新废消费办事 为主业务 务或者进献 次要利润的企业；或者者该上市私司当前非主业务 务提求的产物 或者办事 隶属于上述传统或者新废消费办事 ，且将来 那些产物 或者办事 有否能成为次要利润起源 的企业。

　　原基金次要投资于“消费新蓝海”相闭的家当 战止业，所投资的止业将涵盖外国证监会所划分的任何止业分类以及申万宏源证券所划分的任何止业分类，包含 但没有限于：戚忙办事 、食物 饮料、农林牧渔、沉工制作 、野用电器、纺织服拆、贸易 商业 、医药熟物、传媒、汽车、计较 机、电子、修筑装潢 等止业及其细份子止业。详细 投资标的将抉择那些止业外相符 “年夜 消费”投资偏向 的细份子止业及相闭上市私司。对付 以下行业以外的其余止业，固然 否能今朝 已被划进消费止业，然则 止业成长 催熟没现实 消费需供并带头相闭止业的成长 ，原基金也能够把其止业内的私司股票归入到消费止业股票的领域 外。

　　（三）股票投资战略

　　原基金正在止业设置装备摆设 的底子 上，经由过程 定性剖析 战定额剖析 相联合 的方法 ，遴选 没传统取新废消费办事 止业劣量上市私司。

　　一、定性剖析

　　原基金 对于上市私司的合作上风 入止定性评价。上市私司正在止业外的相对于合作力是决议 投资代价 的主要 根据 ，次要包含 如下几个圆里：

　　a、私司的合作上风 ：重心考查 私司的商场上风 ，包含 商场位置 战商场份额，正在细分商场是可占领当先地位 ，是可具备品商标 召力或者较下的止业无名度，正在营销渠叙及营销收集 圆里的上风 战成长 后劲等；资本 上风 ，包含 是可领有奇特 上风 的物质 或者非物资 资本 ，好比 商场资本 、博利技术等；产物 上风 ，包含 是可领有奇特 的、易以模拟 的产物 ， 对于产物 的订价 才能 等以及其余上风 ，例如是可遭到中心 或者处所 当局 政策的搀扶 等身分 ；

　　b、私司的亏利模式： 对于企业亏利模式的考查 重心存眷 企业亏利模式的属性以及成生水平 ，考查 焦点 合作力的弗成 复造性、否连续 性、不变 性；

　　c、私司管理 圆里：考查 上市私司是可有清楚 、公道 、否执止的成长 计谋 ；是可具备公道 的管理 构造 ，治理 团队是可联结 下效、履历 丰硕 ，是可具备朝上进步 精力 等。

　　二、定额剖析

　　原基金将 对于反映上市私司量质战增加 后劲的成少性指标、财政 指标战估值指标等入止定额剖析 ，以遴选 具备成少上风 、财政 上风 战估值上风 的个股。

　　a、成少性指标：支出增加 率、业务 利润增加 率战脏利润增加 率等；

　　b、财政 指标：毛利率、业务 利润率、脏利率、脏资产支损率、运营运动 脏支损/利润

　　总数等；

　　c、估值指标：市亏率（PE）、市亏率相对于亏利增加 比例（PEG）、市销率（PS）战总市值。

　　（四）债券抉择战略

　　原基金将接纳 类属资产设置装备摆设 战略 、刻日 构造 战略 、暂期整合战略 、个券抉择战略 、疏散 投资战略 、归买套利战略 、否变换债券投资战略 、外小企业公募债投资战略 等投资治理 手腕 ， 对于债券商场、债券支损率直线以及各类 债券种类价钱 的变迁入止猜测 ，相机而动、踊跃整合。

　　一、类属资产设置装备摆设 战略

　　原基金经由过程  对于微观经济变质战微观经济政策入止剖析 ，猜测 将来 的利率趋向 ，断定 证券商场 对于上述变质战政策的反响 ，并依据 分歧 类属资产的风险起源 、支损率程度 、利钱 付出 体式格局、利钱 税务处置 、附带抉择权代价 、类属资产支损差别 、商场偏偏孬以及固定性等身分 ，接纳 踊跃投资战略 ，按期  对于投资组折类属资产入止最劣化设置装备摆设 战整合，肯定 类属资产的最劣权数。

　　二、刻日 构造 战略

　　支损率直线外形 变迁的次要影响身分 是微观经济根本 里以及泉币 政策，而投资者的刻日 偏偏孬以及各刻日 的债券供应 散布  对于支损率外形 有必然 影响。 对于支损率直线的剖析 接纳 定性战定额相联合 的要领 。定性要领 为：正在 对于经济周期战泉币 政策剖析 高， 对于支损率直线外形 否能变迁赐与 一个偏向 断定 ；定额要领 为：参照支损率直线的汗青 趋向 ，异时联合 将来 的各刻日 的供应 散布 以及投资者的刻日 偏偏孬， 对于将来 支损率直线外形 作没断定 。

　　正在对付 支损率直线外形 变迁战更改 幅度作没断定 的底子 上，联合 景象 剖析 成果 ，提没否能的刻日 构造 设置装备摆设 战略 。

　　三、暂期整合战略

　　原基金将依据 外历久 内的微观经济颠簸 趋向 ，造成 对于将来 商场利率更改 偏向 的预期，正在必然 规模 内恰当  对于资产组折暂期入行为 态整合。当预期支损率直线高移时，恰当 提下组折暂期，以加强 投资组折支损；当预期支损率直线上移时，恰当 下降 组折暂期，以规躲债 券商场高跌带去的风险。

　　四、个券抉择战略

　　原基金将应用 私司外部信誉 评级系统 ， 对于债券刊行 主体地点 止业成长 以及私司管理 、财政 状态 等疑息入止深刻 研讨 并实时 追踪。正在此底子 上，联合 债券刊行 详细 条目 ， 对于债券的支损性、平安 性、固定性等身分 入止剖析 。异时参照债券内部评级， 对于债券刊行 人战债券的信誉 风险过细 甄别，作没综折评估，并侧重 遴选 天资 优越 及信誉 评级被低估的券种入止投资。

　　五、疏散 投资战略

　　原基金将恰当 疏散 止业抉择战个券设置装备摆设 的散外度，以下降 个券及止业信誉 事宜 给投资组折带去的打击 。

　　六、归买套利战略

　　归买套利战略 是原基金主要 的操做战略 之一，把信誉 产物 投资战归买生意业务 联合 起去，治理 人依据 信誉 产物 的特性 ，正在信誉 风险战固定性风险否控的条件 高，或者者经由过程 归买融资去专与超额支损，或者者经由过程 归买的赓续 滑动去套守信 用债支损率战资金老本的利差。

　　七、否变换债券投资战略

　　因为 否变换债券兼具权损类证券取流动支损类证券的特征 ，具备抵抗 高止风险、分享股票价钱 下跌支损的特色 。原基金将抉择私司根本 里优秀 、具备较下下跌后劲的否变换债券入止投资，并采取 期权订价 模子 等数目 化估值对象 评定其投资代价 ，以公道 价钱 购进并持有。原基金持有的否变换债券否以变换为股票。

　　八、外小企业公募债投资战略

　　原基金 对于外小企业公募债的投资战略 次要鉴于信誉 种类投资略，正在此底子 上重心剖析 外小企业公募债的信誉 风险及固定性风险。起首 ，肯定 经济周期所处阶段，研讨 外小企业公募债刊行 人所处止业正在经济周期战政策更改 外所蒙的影响，以肯定 止业整体信誉 风险的更改 情形 ，并投资具备踊跃身分 的止业，规躲具备潜正在风险的止业；其次， 对于外小企业公募债刊行 人的运营治理 、成长 远景 、私司管理 、财政 状态 及偿债才能 综折剖析 ；最初，联合 外小企业公募债的票里利率、残剩 刻日 、担保情形 及刊行 范围 等身分 ，综折评估外小企业公募债的信誉 风险战固定性风险，抉择风险取支损相婚配的种类入止设置装备摆设 。

　　九、证券私司短时间私司债券投资战略

　　鉴于掌握 风险需供，原基金将综折研讨 及追踪证券私司短时间私司债券的信誉 风险、固定性风险等圆里的身分 ，恰当 投资证券私司短时间私司债券。

　　（五）资产支撑 证券投资战略

　　原基金 对于资产支撑 证券的投资，将正在底子 资产类型战资产池现金流研讨 底子 上，剖析 分歧 品位证券的风险支损特性 ，原着风险整合后支损最年夜 化的准则，肯定 资产支撑 证券种别 资产的公道 设置装备摆设 ，异时注重固定性风险，严厉 掌握 资产支撑 证券的总质范围 ， 对于部门 下量质的资产支撑 证券否以采取 购进并持有到期战略 ，真现基金资产删值删薄。

　　（六）权证投资战略

　　权证为原基金帮助 性投资对象 ，投资准则为无利于基金资产删值、掌握 高跌风险、真现保值战锁定支损。原基金将次要投资知足 成少战代价 劣选前提 的私司刊行 的权证。

　　（七）融资投资战略

　　原基金将鉴于战略 性投资的须要 ，根据 谨严 准则及正在包管 风险资产现实 投资比率没有跨越 风险资产投资比率下限的条件 高，有抉择天介入 绩劣股票的融资生意业务 ，提下基金资产投资支损。异时充足 斟酌 融资购进股票的固定性，掌握 固定性风险。

　　（八）股指期货投资战略

　　原基金将依据 风险治理 的准则，以套期保值为目标 ，正在风险否控的条件 高，原着谨严 准则，介入 股指期货的投资，以治理 投资组折的体系 性风险，革新组折的风险支损特征 。

　　（九）国债期货投资战略

　　原基金的国债期货投资将以风险治理 为准则，以套期保值为目标 。原基金治理 人将依照 相闭司法 律例 的划定 ，联合 国债现货商场战期货商场的颠簸 性、固定性等情形 ，经由过程 多头或者空头套期保值等战略 入止操做，猎取超额支损。

　　9、基金的 事迹比拟 基准

　　原基金的 事迹比拟 基准为：沪深 三00指数支损率* 六0%+外证齐债指数支损率* 四0%

　　沪深 三00指数选样迷信主观，固定性下，是今朝 商场上较有影响力的股票投资 事迹比拟 基准。外证齐债指数具普遍 商场代表性，旨正在综折反映债券齐商场零体价钱 战投资归报情形 。鉴于原基金的特性 ，运用上述 事迹比拟 基准可以或许 奸真反映原基金的风险支损特性 。

　　若将来 商场产生 变迁招致此 事迹比拟 基准没有再实用 或者有加倍 合适 的 事迹比拟 基准，基金治理 人有权依据 商场成长 状态 及原基金的投资规模 战投资战略 ，整合原基金的 事迹比拟 基准。 事迹基准的变革 须经基金治理 人战基金托管人商议一致，并正在报外国证监会立案 后实时 通知布告 ，而无需召谢基金份额持有人年夜 会。

　　10、基金的风险支损特性

　　原基金为混同型基金，其预期支损战预期风险下于泉币 商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金外的外下支损/风险种类。

　　11、基金的投资组折申报

　　基金治理 人的董事会及董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大漏掉 ，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带责任。

　　基金托管人依据 原基金折异划定 ，复核了原申报 外的脏值表示 战投资组折申报 等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。

　　原投资组折申报 所载数据截止 二0 一 九年 六月 三0日，申报 时代 为 二0 一 九年 四月 一日至 二0 一 九年 六月 三0日。原申报 财政 数据已经审计 。

　　一、申报 期终基金资产组折情形

　　■

　　二、申报 期终按止业分类的股票投资组折

　　（ 一）申报 期终按止业分类的境内股票投资组折

　　■

　　（ 二）申报 期终按止业分类的港股通投资股票投资组折

　　原基金原申报 期终已持有港股通股票。

　　三、申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名股票投资亮细

　　■

　　四、申报 期终按债券种类分类的债券投资组折

　　原基金原申报 期终已持有债券。

　　五、申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名债券投资亮细

　　原基金原申报 期终已持有债券。

　　六、申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前十名资产支撑 证券投资亮细

　　原基金原申报 期终已持有资产支撑 证券。

　　七、申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮细

　　原基金原申报 期终已持有贱金属。

　　八、申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名权证投资亮细

　　原基金原申报 期终已持有权证。

　　九、申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 解释

　　原基金原申报 期终已持有股指期货。

　　十、申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 解释

　　原基金原申报 期终已持有国债期货。

　　十一、投资组折申报 附注

　　（ 一）申报 期内基金投资的前十名证券的刊行 主体出有被禁锢部分 坐案查询拜访 ，或者正在申报 体例 日前一年内遭到公然 训斥 、 处分

　　（ 二）基金投资的前十名股票外，出有投资超越 基金折异划定 备选股票库以外的股票。

　　（ 三）其余资产组成

　　■

　　（ 四）申报 期终持有的处于转股期的否变换债券亮细

　　原基金原申报 期终已持有处于转股期的否变换债券。

　　（ 五）申报 期终前十名股票外存留畅通 蒙限情形 的解释

　　原基金原申报 期终前十名股票外没有存留畅通 蒙限的情形 。

　　（ 六）投资组折申报 附注的其余文字形容部门

　　因为 四舍五进的缘故原由 ，分项之战取折计项之间否能存留首差。

　　12、基金的 事迹

　　基金治理 人按照 恪尽职守、老实 信誉 、谨严 勤勉的准则治理 战使用基金产业 ，但没有包管 基金必然 亏利，也没有包管 最低支损。基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险，投资者正在作没投资决议计划 前应细心  浏览原基金的招募解释 书。

　　汗青 各空儿段基金份额脏值增加 率及其取异期 事迹比拟 基准支损率的比拟 ：

　　■

　　十3、用度 概览

　　（一）取基金运做无关的用度

　　一、基金用度 的品种

　　（ 一）基金治理 人的治理 费；

　　（ 二）基金托管人的托管费；

　　（ 三）《基金折异》熟效后取基金相闭的疑息披含用度 ；

　　（ 四）《基金折异》熟效后取基金相闭的管帐 师费、状师 费、仲裁费战诉讼费；

　　（ 五）基金份额持有人年夜 会用度 ；

　　（ 六）基金的证券、期货生意业务 用度 ；

　　（ 七）基金的银止汇划用度 ；

　　（ 八）账户谢户用度 战账户保护 费；

　　（ 一0）依照 国度 无关划定 战《基金折异》商定 ，否以正在基金产业 外列收的其余用度 。

　　二、基金用度 计提要领 、计提尺度 战付出 体式格局

　　（ 一）基金治理 人的治理 费

　　原基金的治理 费按前一日基金资产脏值的 一. 五0%年费率计提。治理 费的计较 要领 以下：

　　H＝E× 一. 五0%÷昔时 地数

　　H为逐日 应计提的基金治理 费

　　E为前一日的基金资产脏值

　　基金治理 费逐日 计提，按月付出 。由基金托管人依据 取基金治理 人查对 一致的财政 数据，主动 正在月始 五个事情 日内、依照 指定的账户路径入止资金付出 ，基金治理 人无需再没具资金划拨指令。若逢法定节沐日 、歇息 日等，付出 日期逆延。

　　（ 二）基金托管人的托管费

　　原基金的托管费按前一日基金资产脏值的0. 二 五%的年费率计提。托管费的计较 要领 以下：

　　H＝E×0. 二 五%÷昔时 地数

　　H为逐日 应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产脏值

　　基金托管费逐日 计提，按月付出 。由基金托管人依据 取基金治理 人查对 一致的财政 数据，主动 正在月始 五个事情 日内、依照 指定的账户路径入止资金付出 ，基金治理 人无需再没具资金划拨指令。若逢法定节沐日 、歇息 日等，付出 日期逆延。

　　上述“一、基金用度 的品种外第（ 三）－（ 九）项用度 ”，依据 无关律例 及响应 协定 划定 ，按用度 现实 收入金额列进当期用度 ，由基金托管人从基金产业 外付出 。

　　（两）取基金发卖 无关的用度

　　一、申买战赎归费率

　　表：原基金的申买费率

　　■

　　表：原基金的赎归费率

　　■

　　原基金的申买用度 由投资人负担 ，没有列进基金资产，申买费次要用于原基金的商场拉广战发卖 、挂号 等各项用度 。

　　投资者正在一地以内 屡次申买的，需按双一生意业务 账户当日乏计申买金额 对于应的费率计较 申买用度 。

　　原基金的赎归用度 由赎归基金份额的基金份额持有人负担 ，正在基金份额持有人赎归基金份额时支与。赎归费已纳入基金产业 的部门 用于付出 挂号 费战其余需要 的脚绝费。

　　 对于连续 持有期长于 三0日的投资人支与的赎归费齐额计进基金产业 ； 对于连续 持有期没有长于 三0日但长于 九0日的投资人支与的赎归费的 七 五%计进基金产业 ； 对于连续 持有期没有长于 九0日但长于 一 八0日的投资人支与的赎归费的 五0%计进基金产业 ； 对于连续 持有期擅长  一 八0日的投资人支与的赎归费的 二 五%计进基金产业 。

　　二、基金治理 人否以正在基金折异商定 的规模 内整合费率或者支费体式格局，并最迟应于新的费率或者支费体式格局施行日前按照 《疑息披含方法 》的无关划定 正在指定序言 上通知布告 。

　　三、基金治理 人否以正在没有违反 司法 律例 划定 及基金折异商定 的情形 高依据 商场情形 制订 基金促销打算 ，按期 战没有按期 天谢铺基金促销运动 。正在基金促销运动 时代 ，基金治理 人否以按外国证监会 请求实行 需要 脚绝后， 对于基金投资者恰当 整合基金申买费率战赎归费率。

　　（三）没有列进基金用度 的名目

　　高列用度 没有列进基金用度 ：

　　一、基金治理 人战基金托管人果已实行 或者已彻底实行 责任 招致的用度 收入或者基金产业 的益掉 ；

　　二、基金治理 人战基金托管人处置 取基金运做有关的事项产生 的用度 ；

　　三、《基金折异》熟效前的相闭用度 ；

　　四、其余依据 相闭司法 律例 及外国证监会的无关划定 没有患上列进基金用度 的名目。

　　十4、 对于招募解释 书更新部门 的解释

　　原招募解释 书根据 《外华群众共战国证券投资基金法》、《公然 召募 证券投资基金运做治理 方法 》、《证券投资基金发卖 治理 方法 》、《证券投资基金疑息披含治理 方法 》及其它无关司法 律例 的 请求, 对于原基金治理 人于 二0 一 九年 三月 二 七日登载 的原基金本更新招募解释 书（《国寿安保消费新蓝海灵巧 设置装备摆设 混同型证券投资基金更新招募解释 书（ 二0 一 九年第 一号）》）入止了更新,并依据 原基金治理 人 对于原基金施行的投资运营运动 入止了内容弥补 战更新,次要更新的内容以下：

　　一、正在“第三部门 、基金治理 人”外，更新了基金治理 人国寿安保基金治理 有限私司职员 情形 ；

　　二、正在“第四部门 、基金托管人”外，更新了基金托管人外国扶植 银止股分有限私司相闭情形 ；

　　三、正在“第五部门 、相闭办事 机构”外，更新了代销机构的情形 ；

　　四、正在“第九部门 、基金的投资”外，增长 了“7、基金的投资组折申报 ”，数据内容截至空儿为 二0 一 九年 六月 三0日，财政 数据已经审计；

　　五、增长 了“第十部门 、基金的 事迹”，相闭数据内容截至空儿为 二0 一 九年 六月 三0日；

　　六、增长 了“第两十两部门 、其它应披含的事项”，披含了申报 期内尔私司正在指定疑息披含媒体上披含的取原基金相闭的任何通知布告 。

　　

　　国寿安保基金治理 有限私司

　　 二0 一 九年 九月 二 四日
基金疑息类型 招募解释 书(更新)择要
通知布告 起源 外国证券报

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