地弘外证 八00指数型提议 式证券投资基金 二0 一 八年年度申报 审查PDF本文
地弘外证 八00指数型提议 式证券投资基金
二0 一 八年年度申报
二0 一 八年 一 二月 三 一日
基金治理 人:地弘基金治理 有限私司
基金托管人:广领证券股分有限私司
送没日期: 二0 一 九年0 三月 二 七日
§ 一主要 提醒 及目次
一. 一主要 提醒
基金治理 人的董事会、董事包管 原申报 所载材料 没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者庞大漏掉 ，并 对于其内容的实真性、精确 性战完全 性负担 个体 及连带的司法 责任。今年 度申报 曾经三分之两以上自力 董事具名 赞成 ，并由董事少签领。
基金托管人广领证券股分有限私司依据 原基金折异划定 ，于 二0 一 九年0 三月 二 五日复核了原申报 外的财政 指标、脏值表示 、利润分派 情形 、财政 管帐 申报 、投资组折申报 等外容，包管 复核内容没有存留子虚记录 、误导性陈说 或者者庞大漏掉 。
基金治理 人许诺 以老实 信誉 、勤勉尽责的准则治理 战使用基金资产，但没有包管 基金必然 亏利。
基金的过从 事迹其实不代表其将来 表示 。投资有风险，投资者正在做没投资决议计划 前应细心 浏览原基金的招募解释 书及其更新。
原申报 期自 二0 一 八年0 一月0 一日起至 二0 一 八年 一 二月 三 一日行。
一. 二目次
§ 一主要 提醒 及目次 ....................................................................................................................................... 二
一. 一主要 提醒 ........................................................................................................................................... 二
一. 二目次................................................................................................................................................... 三
§ 二基金简介................................................................................................................................................... 五
二. 一基金根本 环境................................................................................................................................... 五
二. 二基金产物 阐明................................................................................................................................... 五
二. 三基金治理 人战基金托管人............................................................................................................... 五
二. 四疑息披含体式格局 ................................................................................................................................... 六
二. 五其余相闭材料................................................................................................................................... 六
§ 三次要财政 指标、基金脏值表示 及利润分派 情形 ................................................................................... 六
三. 一次要管帐 数据战财政 指标............................................................................................................... 七
三. 二基金脏值表示................................................................................................................................... 八
三. 三曩昔 三年基金的利润分派 情形 ..................................................................................................... 一 一
§ 四治理 人申报 ............................................................................................................................................. 一 二
四. 一基金治理 人及基金司理 情形 ......................................................................................................... 一 二
四. 二治理 人 对于申报 期内原基金运做遵规取信 情形 的解释 ................................................................. 一 三
四. 三治理 人 对于申报 期内公正 生意业务 情形 的博项解释 ............................................................................. 一 四
四. 四治理 人 对于申报 期内基金的投资战略 战 事迹表示 的解释 ............................................................. 一 五
四. 五治理 人 对于微观经济、证券商场及止业走势的扼要 瞻望 ............................................................. 一 五
四. 六治理 人外部无关原基金的监察考核 事情 情形 ............................................................................. 一 六
四. 七治理 人 对于申报 期内基金估值法式 等事项的解释 ......................................................................... 一 七
四. 八治理 人 对于申报 期内基金利润分派 情形 的解释 ............................................................................. 一 八
四. 九申报 期内治理 人 对于原基金持有人数或者基金资产脏值预警景遇 的解释 ..................................... 一 八
§ 五托管人申报 ............................................................................................................................................. 一 八
五. 一申报 期内原基金托管人遵规取信 情形 声亮................................................................................. 一 八
五. 二托管人 对于申报 期内原基金投资运做遵规取信 、脏值计较 、利润分派 等情形 的解释 ............. 一 八
五. 三托管人 对于今年 度申报 外财政 疑息等外容的实真、精确 战完全 揭橥 定见 ................................. 一 八
§ 六审计申报 ................................................................................................................................................. 一 八
六. 一审计申报 根本 疑息 ......................................................................................................................... 一 八
六. 二审计申报 的根本 内容..................................................................................................................... 一 八
§ 七年度财政 报表......................................................................................................................................... 二 一
七. 一资产欠债 表 ..................................................................................................................................... 二 一
七. 二利润表 ............................................................................................................................................. 二 三
七. 三任何者权损（基金脏值）更改 表................................................................................................. 二 四
七. 四报表附注 ......................................................................................................................................... 二 六
§ 八投资组折申报 .......................................................................................................................................... 五 五
八. 一期终基金资产组折情形 ................................................................................................................. 五 五
八. 二申报 期终按止业分类的股票投资组折......................................................................................... 五 五
八. 三期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的任何股票投资亮细..................................... 五 七
八. 四申报 期内股票投资组折的庞大更改 ............................................................................................. 八 三
八. 五期终按债券种类分类的债券投资组折......................................................................................... 八 五
八. 六期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名债券投资亮细................................. 八 五
八. 七期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的任何资产支撑 证券投资亮细..................... 八 六
八. 八申报 期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名贱金属投资亮细..................... 八 六
八. 九期终按私允代价 占基金资产脏值比率年夜 小排序的前五名权证投资亮细................................. 八 六
八. 一0申报 期终原基金投资的股指期货生意业务 情形 解释 ....................................................................... 八 六
八. 一 一申报 期终原基金投资的国债期货生意业务 情形 解释 ....................................................................... 八 六
八. 一 二投资组折申报 附注 ....................................................................................................................... 八 六
§ 九基金份额持有人疑息............................................................................................................................. 八 七
九. 一期终基金份额持有人户数及持有人构造 ..................................................................................... 八 七
九. 二期终基金治理 人的从业职员 持有原基金的情形 ......................................................................... 八 八
九. 三期终基金治理 人的从业职员 持有原谢搁式基金份额总质区间情形 ......................................... 八 八
九. 四提议 式基金提议 资金持有份额情形 ............................................................................................. 八 八
§ 一0谢搁式基金份额更改 ........................................................................................................................... 八 九
§ 一 一庞大事宜 贴示....................................................................................................................................... 八 九
一 一. 一基金份额持有人年夜 会决定 ........................................................................................................... 八 九
一 一. 二基金治理 人、基金托管人的博门基金托管部分 的庞大人事项 动........................................... 八 九
一 一. 三触及基金治理 人、基金产业 、基金托管营业 的诉讼............................................................... 八 九
一 一. 四基金投资战略 的转变 ................................................................................................................... 八 九
一 一. 五为基金入止审计的管帐 师事务所情形 ....................................................................................... 九0
一 一. 六治理 人、托管人及其高等 治理 职员 蒙稽察查察 或者 处分等情形 ....................................................... 九0
一 一. 七基金租用证券私司生意业务 单位 的无关情形 ................................................................................... 九0
一 一. 八其余庞大变乱............................................................................................................................... 九 一
§ 一 二影响投资者决议计划 的其余主要 疑息....................................................................................................... 九 五
一 二. 一申报 期内双一投资者持有基金份额比率到达 或者跨越 二0%的情形 ........................................... 九 五
一 二. 二影响投资者决议计划 的其余主要 疑息............................................................................................... 九 六
§ 一 三备查文献目次 ....................................................................................................................................... 九 六
一 三. 一备查文献目次............................................................................................................................... 九 六
一 三. 二寄存 所在 ....................................................................................................................................... 九 六
一 三. 三查阅体式格局 ....................................................................................................................................... 九 六
§ 二基金简介
二. 一基金根本 情形
基金称号 地弘外证 八00指数型提议 式证券投资基金
基金简称 地弘外证 八00
基金主代码 00 一 五 八 八
基金运做体式格局 左券 型谢搁式、提议 式
基金折异熟效日 二0 一 五年0 七月 一 六日
基金治理 人 地弘基金治理 有限私司
基金托管人 广领证券股分有限私司
申报 期终基金份额总数 一 一 九, 三00, 九 四 三. 二 九份
基金折异存绝期 没有按期
部属 分级基金的基金简称 地弘外证 八00A 地弘外证 八00C
部属 分级基金的生意业务 代码 00 一 五 八 八 00 一 五 八 九
申报 期终部属 分级基金的份额总数 七 八, 五 四0, 三0 八. 一 七份 四0, 七 六0, 六 三 五. 一 二份
二. 二基金产物 解释
投资目的 慎密 追踪标的指数，寻求 追踪偏偏离度战追踪偏差 的最
小化，真现取标的指数表示 相一致的历久 投资支损。
原基金采取 彻底复造标的指数的要领 ，入止被迫指数
化投资。股票投资组折的构修次要依照 标的指数的成
份股构成 及其权重去拟折复造标的指数，并依据 标的
投资战略 指数成分股及其权重的更改 而入止响应 整合，以复造
战追踪标的指数。原基金正在严厉 掌握 基金的日均追踪
偏偏离度战年追踪偏差 的条件 高，力争猎取取标的指数
类似 的投资支损。
事迹比拟 基准 外证 八00指数支损率× 九 五%＋银止活期取款利率（税后）
× 五%
原基金为股票型基金，属于较下预期风险、较下预期
风险支损特性 支损的证券投资基金种类，其预期风险取预期支损下
于混同型基金、债券型基金取泉币 商场基金。
二. 三基金治理 人战基金托管人
名目 基金治理 人 基金托管人
称号 地弘基金治理 有限私司 广领证券股分有限私司
疑息披 姓名 童修林 崔瑞娟
含卖力联络 德律风 0 二 二- 八 三 三 一0 二0 八 0 二0- 六 六 三 三 八 八 八 八
人 电子邮箱 service@thfund.com.cn cuirj@gf.com.cn
客户办事 德律风 九 五0 四 六 九 五 五 七 五
传实 0 二 二- 八 三 八 六 五 五 六 九 0 二0- 八 七 五 五 五 一 二 九
地津自贸区（中间 商务区）响 广东省广州市黄埔区外新广
注册天址 螺湾绝代 国际年夜 厦A座 一 七0 四- 二 州常识 乡起飞 一街 二号 六 一 八室
四 一号
办私天址 地津市河西区马场叙 五 九号地 广州市河汉 区马场路 二 六号广
津国际经济商业 中间 A座 一 六层 领证券年夜 厦 三 四楼
邮政编码 三00 二0 三 五 一0 六 二 七
法定代表人 井贤栋 孙树亮
二. 四疑息披含体式格局
原基金选定的疑息披 证券时报
含报纸称号
刊登 基金年度申报 邪
文的治理 人互联网网
址
基金年度申报 备置天 基金治理 人及基金托管人的办私天址
点
注：自 二0 一 九年起原基金选定的疑息披含报纸未作没整合。
二. 五其余相闭材料
名目 称号 办私天址
管帐 师事务所 普华永叙外地管帐 师事务所 外国上海市湖滨路 二0 二号普华永叙外
（特殊通俗 合股 ） 口 一 一楼
注册挂号 机构 地弘基金治理 有限私司 地津市河西区马场叙 五 九号地津国际
经济商业 中间 A座 一 六层
§ 三次要财政 指标、基金脏值表示 及利润分派 情形
三. 一次要管帐 数据战财政 指标
金额单元 ：群众币元
三. 一. 一时代 数据 二0 一 八年 二0 一 七年 二0 一 六年
战指标 地弘外证 地弘外证 地弘外证 地弘外 地弘外 地弘外
八00A 八00C 八00A 证 八00C 证 八00A 证 八00C
原期未真现支 - 六, 一 三 二,0 - 二, 二 六 八, 五 一 六, 一 一 八, 三 一, 四 五 九, 六 - 二 九 七, 五 八 - 二 二 五, 一 七
损 0 九. 四 六 五 八.0 二 00. 五 九 八 八. 二 四 八. 四 四 三. 六0
原期利润 - 二 六, 二 六 八, - 二,0 一 二, 六 二 一, 九 一0, 五 一, 六 七 四, 四 - 六 五 三, 二 七 - 五 九 八, 六 三
00 六.0 六 一 三.0 五 七 五. 四 二 六 七. 三 一 0. 八 四 0. 七0
添权仄均基金 -0. 二 一 三 二 -0.0 九 三 五 0. 一 四 九 九 0. 一 五0 一 -0.0 九 一 五 -0. 一 一 六 三
份额原期利润
原期添权均匀 - 二 四. 八 七% - 一 一. 五 九% 一 七.0 二% 一 七. 五 二% - 一 一. 七 五% - 一 四. 九 五%
脏值利润率
原期基金份额 - 二 三. 五 四% - 二 三. 七 二% 一 七. 七 三% 一 七. 四 六% - 一 二. 五 二% - 一 二. 七 四%
脏值增加 率
三. 一. 二期终数据 二0 一 八岁终 二0 一 七岁终 二0 一 六岁终
战指标
期终否求分派 - 二 二, 三 一 四, - 一 一, 八 二 五, - 九,0 九 七, 六 - 六 九 三,0 四 - 一, 四 五 七, - 一, 二 二0,
利润 三0 四.0 一 一 九 四. 七 六 一0. 三 一 九. 五 一 六 二0. 六 三 二 八 五. 九 五
期终否求分派 -0. 二 八 四 一 -0. 二 九0 一 -0.0 六 三 七 -0.0 六 九 四 -0. 二0 四 七 -0. 二0 七 七
基金份额利润
期终基金资产 五 六, 二 二 六,0 二 八, 九 三 五, 四 一 三 三, 七 五 五, 九, 二 八 七, 六 五, 六 六 三, 三 四, 六 五 四, 五
脏值 0 四. 一 六 四0. 三 六 一 一 八.00 0 八. 六 一 一 七. 一 四 七 五. 七 三
期终基金份额 0. 七 一 五 九 0. 七0 九 九 0. 九 三 六 三 0. 九 三0 六 0. 七 九 五 三 0. 七 九 二 三
脏值
三. 一. 三乏计期终 二0 一 八岁终 二0 一 七岁终 二0 一 六岁终
指标
基金份额乏计 - 二 八. 四 一% - 二 九.0 一% - 六. 三 七% - 六. 九 四% - 二0. 四 七% - 二0. 七 七%
脏值增加 率